Serviços financeiros, a saber, serviços de consultoria de investimento e serviços de gestão de ativos financeiros; serviços de fundos mútuos, a saber, serviços de sub-assessoria em fundos mútuos, investimento em fundos mútuos, consultoria em investimentos de fundos mútuos e distribuição de fundos mútuos; serviços de contas gerenciadas sendo gestão de investimentos; planejamento financeiro, a saber, provimento de um plano de bem-estar financeiro holístico personalizado para indivíduos; provimento de informações financeiras nas áreas de benefícios de aposentadoria, planejamento financeiro de aposentadoria, objetivos financeiros de aposentadoria, poupanças de aposentadoria, investimentos de aposentadoria, e planos de aposentadoria; serviços financeiros de aposentadoria, a saber, serviços de consultoria e assessoria em planejamento financeiro de aposentadoria, serviços de gestão de investimentos para plataformas de contas gerenciadas, fundos de investimento coletivo, e fundos mútuos.;