Serviços financeiros, a saber, investimento em capital privado; gestão de ativos; bancos privados; serviços operacionais, a saber, serviços de custódia de ações, serviços de pagamentos e de tesouraria; serviços de gestão de investimentos e assessoria; serviços de gestão de fundos mútuos, corretagem e distribuição; serviços de corretagem de ações de varejo; gestão de investimentos no campo da colocação privada de títulos; gestão de investimentos no campo das ofertas públicas iniciais; provimento de informações financeiras por meios eletrônicos; operação e gestão de fundos especulativos, pools de commodities e outros veículos de investimento coletivo, e negociação para terceiros de títulos, opções, futuros, derivativos, instrumentos de dívida e commodities; administração financeira da negociação de ações e outros títulos financeiros nos mercados financeiros; provimento de informações personalizadas de investimento, gestão de contas de investimento e serviços de corretagem de valores mobiliários, tudo por meio de dispositivos de comunicação sem fio e por meio da Internet; planejamento financeiro de aposentadoria; administração de planos de aposentadoria e pensão; e serviços de agência de seguros e corretagem; financiamento de empréstimos; serviços de gestão imobiliária; serviços de investimento imobiliário; provimento de informações e análises relativas a dados do mercado econômico; provimento e atualização de um índice financeiro; provimento de índices financeiros com base em grupos selecionados de valores mobiliários; provimento de informações de desenvolvimento de negócios e aconselhamento aos profissionais financeiros; análise de mercado; compilação financeira, valores mobiliários (títulos), bolsa de valores, negociação e cotação, valor do índice e outras informações do mercado financeiro para fins comerciais; gestão de registros financeiros.;
serviços de confiança institucional; aconselhamento e informação empresarial; analise e compilação de dados para medir o desempenho dos mercados financeiros; serviços de terceirização de negócios e suporte de apoio, a saber, contabilidade e administração de serviços de suporte operacional para consultores de investimento; provimento de um banco de dados on-line com informações financeiras de interesse geral para o investidor;